主管:上海证监局

主办:上海上市公司协会

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上海证监局启动实施2017年上海上市公司现场检查随机抽查工作

2017-03-16 

为贯彻《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)、《关于推进证券期货监管领域随机抽查工作的通知》(证监会公告[2015]25号)和《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发[2015]80号)要求,落实“两随机、一公开”制度,规范辖区上市公司现场检查工作,切实加强事中事后监管,上海证监局近日正式启动实施2017年上海上市公司现场检查随机抽查工作。

2017310日上午,上海证监局举行2017年上海上市公司现场检查随机抽取仪式,邀请上海上市公司协会和2016年随机抽查的11家上市公司共13位代表,全程参与辖区2017年度上市公司现场检查的检查对象和检查人员名单的随机抽取。随机抽取采用“随机抽查软件”,由各位与会代表执行电脑程序,并现场监督见证,产生了2017年上海上市公司现场检查双随机抽查的检查对象和检查人员名单。

截至2017228日,按证监会有关规定,辖区纳入2017年度上市公司现场检查名录库的公司家数为199家,按照《中国证监会随机抽查事项清单》中5%的比例计算,本年度辖区上市公司随机抽查家数为10家,随机抽取产生名单如下:

2017年上海上市公司现场检查随机抽查名单

序号

证券代码

证券简称

检查人员

1

600503

华丽家族

检查一组

2

300378

鼎捷软件

检查二组

3

600605

汇通能源

检查三组

4

600732

*ST新梅

检查四组

5

603887

城地股份

检查五组

6

900957

凌云B

检查六组

7

600608

上海科技

检查七组

8

600818

中路股份

检查八组

9

300483

沃施股份

检查九组

10

600679

上海凤凰

检查十组

下一阶段,上海证监局将按照证监会相关要求,依据随机抽取名单和2016年年度报告披露时间适时开展现场检查。此外,还将以风险和问题为导向,对上市公司实施各类专项检查,进一步强化事中事后监管。